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合规管理
简介
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
| 上位词 | 指证券公司制定和执行制度 |
|---|---|
| 中文名 | 合规管理 |
| 原始名称 | 合规管理 |
| 含义 | 证券公司制定和执行合规管理制度 |
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